《证券投资学》贝政新 课后思考题汇总（含答案）
第一篇 证劵概述
第一章 证劵概述
1、什么是证券？证券的内涵包含那三个方面？ 答：
2、什么是商品证券、货币证券和资本证券？ 答：
3、什么是公募证券和私募证券？它们有何不同？ 答：
4、试述政权的基本特征。 答：
5、为什么说股份制的形成和发展为证券的产生提供了现实的物质基础？ 答：
6、什么是信用？信用和证券的关系如何？ 答：
7、试述证券的发展趋势。 答：
8、试述证券在经济发展中的作用 答：
第二章 股票
1、什么事股份有限公司？它有哪些特征？ 答：
2、件数股份有限公司的内部组织结构。 答：
3、试述股票及其特点。 答：
4、普通股票的权益有哪些？他和优先股的区别是什么？ 答：
5、什么是董事？股份有限公司引入董事制度的意义是什么？ 答：
6、试述我国的股权结构及其问题。 答：
7、什么是股价指数？它有何作用？ 答：
8、说明股价指数及其计算方法。 答：
9、简述世界主要的股价指数。 答：
第三章 债券
1、什么是债券？他与股票的共同点和区别是什么？ 答：
2、简述债券的基本要素。 答：
3、债券的基本特征有哪些？ 答：
4、简述附权类债券和抵押支持类债券。 答：
5、结合我国实际，说明债券的作用与特征。答：
6、地方债券的基本类型有哪些？ 答：
7、什么是金融债券？它与存款的区别是什么？ 答：
8、什么是公司债券？它有哪些特点？ 答：
9、简述外国债券和欧洲债券。 答：
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第四章 投资基金
1、 什么是投资基金？他和股票、债券的联系和区别表现在哪些方面？ 答：
2、简述投资基金的构成要素及其功能。 答：
3、投资基金具有哪些特点？ 答：
4、契约型基金和公司型基金的主要区别是什么？ 答：
5、开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？ 答：
6、什么是指数型基金？它有哪些特点？ 答：
7、交易所交易基金与上市开放式基金的区别主要有哪些？ 答：
8、试述QFII和QDII存在的意义。 答：
9、什么是货币基金？它有哪些特点？ 答：
10、试述我国投资基金的发展历程和发展前景。 答：
第五章 证券产品创新
1、简述证券产品创新的促发因素。 答：
2、简述可转换证券定义和种类。 答：
3、试述发行可转换证券的意义。 答：
4、简述可转换证券的特点。 答：
5、试述可转换证券的要素。 答：
6、试述存托凭证的优势。 答：
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7、试述存托凭证的运作过程。 答：
8、什么是认股权证？其要素有哪些？ 答：
9、试述对认股权证价值的认识。 答：
第二篇第六章 证券市场概述
1、什么是证券市场？证券市场有何特点？ 答：
2、证券市场有哪些类型？ 答：
3、什么是证券商？证券商是如何分类的？ 答：
4、简述证券市场的功能。 答：
证劵市场
5、简述证券市场的作用。 答：
6、证券市场投资主体主要包括哪些？ 答：
7、投资基金对证券市场的稳定性和上市公司的经营管理有什么影响？ 答：
8、保险基金入市应遵循的原则是什么？ 答：
第七章 证券发行市场
1、发行证券对融资主体有什么意义？ 答：
2、证券发行有哪些方式？ 答：
3、什么是保荐人制度？简述英国、美国和中国的保荐人制度的特征。 答：
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4、保荐人制度有和特点和有点？ 答：
5、我国实施保荐人制度有何作用？ 答：
6、证券发售机制有哪些？其主要内容是什么？ 答：
7、简述累计订单询价机制、固定价格机制和拍卖机制的区别。 答：
8、股票发行价格的种类及其确定方法是什么？ 答：
9、什么是证券评级？其作用是什么？存在哪些局限性？ 答：
10、债券、优先股的级别是怎样划分的？ 答：
第八章 证券流通市场
1、什么是证券交易所？它具备哪些特征？ 答：
2、证券交易所有哪些组织形式？公司制和会员制证券交易所各具有哪些特点和优点？ 答：
3、什么叫证券上市？证券上市有哪些标准？ 答：
4、场外交易市场包括哪些具体形式？ 答：
5、柜台交易市场具有哪些优势？ 答：
6、什么是创业板市场？创业板市场有哪些类型？ 答：
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7、创业板市场和主板市场存在哪些主要区别？ 答：
8、网络证券市场有哪些优势？ 答：
第九章 证券交易
1、证券交易包括哪些主要程序？ 答：
2、什么叫竞价？竞价方式有哪些？ 答：
3、什么是现货交易？现货交易有哪些特征？ 答：
4、什么是信用交易？什么是信用交易中的保证金？怎样计算保证金维持率？ 答：
5、简述期货交易过程及期货交易的要素。 答：
6、什么是利率期货？什么是股票指数期货？如何运用这些交易进行套期保值？ 答：
7、什么是期权交易？期权费有何作用？期权交易的盈亏怎样分析？ 答：
8、是比较在相同市场条件下现货市场、信用交易（保证金比率20%）、期权交易的获利情况及收益率。 答：
第十章 证券价格
1、什么是股票和鼓励贴现估价模型？ 答：
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2、零增长模型和不便增长模型有什么区别？如何计算增长率不断变化的公司股票价值？ 答：
3、简述影响股票交易价格的主要因素。 答：
4、债券价格如何股价？ 答：
5、比较利率期限结构的三种理论。 答：
6、基金价格有几种形式？开放式基金和封闭式基金的价格构成是怎样的？ 答：
7、期货价格和现货价格有什么关系？ 答：
8、简述布莱克一斯克尔斯期权定价模型的主要内容。 答：
第十一章 证券市场监督
1、什么是证券市场监管？监管依据是什么？ 答：
2、什么是证券市场监管？它有哪些类型？ 答：
3、集中型和自律型监管各有什么特点？ 答：
4、金融混业经营对证券监管有什么影响？ 答：
5、什么是证券发行的注册制？什么是证券发行的核准制？
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答：
6、信息披露有哪些标准？ 答：
7、对证券投资主体的监管包括哪些内容？ 答：
8、对证券投资中介机构的监管包括哪些内容？答：
第三篇 第十二章 证券投资分析概述 1、试述证券投资分析的过程。 答：
2、试述证券投资分析的意义。 答：
3、试述机构投资者有何优势。
证劵投资分析
答：
4、证券投资分析所需信息的来源渠道包括哪些？ 答：
5、什么是基本分析？其有何作用？ 答：
6、技术分析有效性的基本前提是什么？ 答：
7、试述技术分析方法的优缺点。 答：
8、试述基本分析与技术分析的主要区别。 答：
第十三章 证券投资收益与风险 1、证券投资收益包括哪些内容？ 答：
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2、影响债券投资收益有哪些主要因素？ 答：
3、试述持有期间债券收益率的类型及应用条件。 答：
4、试述系统性风险的内涵与主要内容。 答：
5、试述非系统性风险的内涵与主要内容？ 答：
6、试述降低市场风险的基本思路。 答：
7、单一证券投资风险是如何衡量的？ 答：
8、证券组合投资风险是如何衡量的？ 答：
9、试述通过证券组合降低投资风险的依据。 答：
10、什么是系数β？β系数是如何计算的？ 答：
11、试述VaR的内涵。 答：
12、试述VaR的计算。 答：
第十四章 证券投资的基本分析 1、试述宏观经济分析的主要内容。 答：
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2、经济景气变动对股市行情影响有哪些途径？？ 答：
3、试述行业分析的主要内容。 答：
4、应如何分析判断优势产业？为什么？ 答：
5、试述公司经营状况分析的主要内容。 答：
6、你认为有投资价值的公司应具备哪些条件？ 答：
7、试述财务评价指标体系的构成。 答：
8、试述财务分析评价中权数的确定方法。 答：
9、试述杜邦分析法及其修正的分析思路。 答：
10、试述综合财务评价方法及其运用。 答：
第十五章 证券投资技术分析 1、试述道氏理论的三类趋势。 答：
2、艾略特波浪理论中各浪分别有何基本特征？ 答：
3、试述黄金分割法在证券投资中的应用。 答：
4、K线图有哪些基本种类？对后市分析有何启示？ 答：
5、试述支撑与压力的内涵及其形成。 答：
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6、缺口形态有哪些类型？各类型有何特征？ 答：
7、什么是反转形态？其主要包括哪些类型？ 答：
8、什么是整理形态？其主要包括哪些类型？ 答：
9、什么是葛兰维移动平均线的法则？ 答：
10、试述不同时期移动平均线排列与交叉的意义。 答：
11、试述常用技术分析指标的内涵及应用。 答：
第十六章 现代证券投资理念
1、什么是有效边界？其应具备哪些条件？ 答：
2、无差别曲线一般具有哪些特征？ 答：
3、什么是市场证券组合？在投资分析中通常用何种证券组合来代替？为什么？ 答：
4、试述有效市场存在的前提条件。 答：
5、试述有效市场的三种类型的主要区别。 答：
6、试述资本市场线的内涵及应用。 答：
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7、试述证券市场线的内涵，以及其与资本市场线的差别。 答：
8、试述证券特征线的内涵。 答：
9、试述套利定价模型的应用。 答：
10、试述套利定价模型的特点。 答：
第十七章 行为金融学
1、试述行为金融学的发展背景。 答：
2、行为金融学与现代主流金融学有什么区别？ 答：
3、解释以下概念：心里账户；易获得性偏误；过度自信
心里账户-------------
易获得性偏误-------
过度自信-------------
4、什么是前景理论？它包括哪些主要论断？ 答：
5、请比较行为资产定价模型与资本资产定价模型的异同。 答：
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6、请比较行为资产组合理论与传统资产组合理论的异同。 答：
7、行为金融学是如何解释金融市场羊群行为、噪声交易、过度反应（反应不足）和市场泡沫的？ 答：
8、请说明行为金融学与现代主流金融学的关系。 答：
