河南省2015年上半年期货从业资格：其他利率类衍生品考
试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．期货监督管理机构
B．期货监督管理机构会同财政部门 C．期货监督管理机构会同中国人民银行 D．期货监督管理机构会同中国期货业协会 2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国 C．中国证券业协会
D．期货监督管理机构
3、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A．4 B．8 C．10 D．20
4、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15日 B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间
6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算
7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力
1
D．实缴资本全部为货币出资 8、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日
9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%
10、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。 A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元
11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国或协会认定的其他不正当竞争行为 12、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人
13、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 14、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日
15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国报告。
2
A．2 B．7 C．10 D．15
16、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准 C．规定的标准 D．期货公司规定的标准
17、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析
18、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 19、我国的期货交易必须在（）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地
D．买卖双方约定的场所
20、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。 A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元
21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A．期货公司会员
3
B．期货业协会 C．期货交易所 D．
22、手续费等费用) A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨
23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
24、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司
25、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、关于预计负债说法正确的（）
A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
2、下列表述中，正确的有（）。 A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 3、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
4
D．违反法律、法规禁止性规定的 4、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A．财政部
B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国
5、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
7、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
8、期货公司风险监管指标包括（）。 A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金
10、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
11、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割
12、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
5
C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
13、下列关于中国的表述中正确的有（）。 A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国派出机构依法经中国授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 14、基金托管人的主要职责包括__。 A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．基金收益的分配和本金的偿还
15、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
16、下列关于成交量的说法，正确的是__。
A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高
17、转移外汇风险的手段主要有__。 A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国公告声明作废 C．持登载声明向中国重新申领 D．公告期满后向中国重新申领 19、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点
6
C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
20、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
21、当履行期货期权合约后，__。 A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸 22、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表
23、期货市场的两大巨头是__。 A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
24、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
25、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息
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