02认证审核准备应填写的记录qesec

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

1.

文件控制
（Q4.2.3
ES4.4.4/5）

? 企业文件
——管理手册
——程序文件
——部门及岗位职责
——作业文件
——检验标准
——管理制度
——工艺步骤
——表格
——法律法规
——产品标准等
? 上述文件清单（包含法规、产品标准等外来文 件）
?
文件收发统计（含图纸收发）? 文件更改审批统计
? 文件归档

综合（业务）部

2.

? 图纸收发

工程（物资）

部

3.

统计控制
（Q4.2.4,
ES4.5.4/3）

? 统计清单

? 统计/表格样本汇总装订

综合（业务）部

? 统计归档管理（登记、清单、保管、处理）

? 工程完工资料移交登记

工程（物资）

部

4.

环境原因
（E4.3.1）

? 企业关键环境原因清单

? 企业及部门环境原因辨识和评价登记

? 上述两文件下发各部门

综合部
工程部

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

5.

危险源
（S4.3.1）

危险源识别, 风险评价和风险控制和策划——本部门危险源辨识和评价登记
——本部门重大危险源清单

安监部
工程部

6.

法律法规
（ES4.3.2）

——法律法规适用性评价统计
——法律法规清单
——发放法律法规文本（纸张或电子版）——法律法规及其它要求获取路径表

综合部

7.

目标指标
（Q5.4.1）

? 企业目标完成情况统计

? 部门目标指标完成情况统计

安监部

8.

管理方案
（ES4.3.3/4）

? 环境管理方案

? 职业健康安全管理方案

? 管理方案实施情况统计

安监部

9.

职责、 权限
（Q5.3,ES4.4.

1）

综合部安监部

10.

信息沟通（协

商和交流）

（Q5.5.3,

ES4.4.3）

? 会议统计(内审、管理评审、环境和安全会议)

? 相关方对环境和职业健康安全投诉、意见及跟

踪统计

? 上级部门所发相关文件

? 环境和职业健康安全情况总结汇报材料

? 公布相关环境和职业健康安全信息

? 可采取文件或其它形式传输

综合（业务）部
安监部

11.

管理评审

? 管理评审计划

? 管理评审汇报

? 管理评审提出纠正方法

? 管理评审计划要求其它资料(各部门提交管理资

料)

? 管理评审会议统计（和信息沟通相关管理评审内

容一致）

综合（业务）部

12.

人力资源控制
（Q6.2）

? 人员名册

? 持证上岗人员名单（含内审员证书）及搜集证书

复印件

? 职员培训计划（年度）

? （依据上述培训计划填写）培训统计/签到表(包

综合（业务）部

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

含三级安全教育)

? 培训效果评价（评价调查表或培训总结）

? 新进人员适应岗位能力评价

? 对关键岗位人员考试

? 多种考试试卷及成绩资料归档

? 人力资源计划方案

? 职员绩效考评统计

13.

基础设施（Q6.3）

? 办公及施工设备设施(含软件)台帐（记录表）

? 设备检修计划

? 填写设备检修统计

? 填写关键设备保养统计

? 挂或贴设备标识牌（编号、名称、规格、状

态、责任人等）

? 设备资料归档（说明书、图纸、安全性能检

测汇报等）

? 施工机具配置计划

? 施工机具供给方/租赁方评价

? 供方对应证实资料

? 采购/租赁协议;

? 验收统计

? 安装和拆卸方案审批

工程（物质）部

14.

工作环境

? 环境整齐卫生, 物品摆放整齐

15.

产品实现策划
（Q7.1）

? 项目计划或方案

? 工艺步骤图

? 作业指导书

? 检验标准

工程（物资）部

16.

销售控制-投标及协议管理
（Q7.2）

? 招标文件及投标文件

? 协议文本

? 工程协议记录表

? 协议及协议更改评审统计

? 协议签约及实施过程中会议统计、 函件

? 协议交底表

? 协议推行情况及分析表

综合（业务部）

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

? 投标及合相同资料归档

? 填写用户意见（投诉）处理记录表

? 建立用户档案

17.

采购控制（Q7.4）

? 搜集供方资料（企业宣传介绍、营业执照、

资质证书、合格证、检测汇报等）建立供给商

档案

? 发放并搜集供方调查表

? 填写供方评价表（包含再次评价）（应含安全和

环境方面内容）;

? 合格供方名单;

? 供方业绩统计;

? 采购计划或采购订单

? 材料进货验收单（同检验一致）

? 材料进出仓统计（同仓库一致）

工程（物资）部

18.

采购控制-外包
（Q7.4）

? 外包方资质资料

? 对外包方评审统计

? 分包协议

? 和工程分包方签环境、安全协议

? 对分包方进行质量、 安全和环境检验

? 对履约情况评价

工程（物资）部

19.

生产和服务控制-仓库管理
（Q7.5）

? 仓库贮存条件符合要求: 安全、通风、温湿 度等
? 划分区域、产品分类存放
? 材料进出仓统计、仓库账本
?
材料进货验收单（同检验一致）、合格证? 产品标识牌(名称\规格\产品\状态)
? 退库产品标识、统计

工程（物资）

部

? 施工作业安排表

20.

测量设备控制
（Q7.6）

? 检测设备供给方评价统计及资料搜集

? 测量设备台帐（记录表）

? 测量设备周期检定校准计划表

? 测量设备送外或内部检定/校准

? 外部检定/校准证书

工程（物资）

部

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

? 内部校准统计

21.

环境运行控制
（E4.4.6）

? 设置废弃物分类回收桶(可回收\不可回收\危险废

弃物)（办公区和作业区域均应有）

? 危险固体废弃物清单

? 危险废弃物回收和转移登记

? 和有资质单位签署危险废弃物回收协议

? 化学品MSDS 编制及张贴

? 编制厂区平面图、污水排放管网图

综合（业务） 部
工程（物资） 部

22.

安全运行控制
（S4.4.6）

? 安全运行统计
——危险化学品购进、使用
——用电
——安全操作
——特种设备（锅炉、电梯）
——消防管理
——食堂管理（食品采购、制作、留样、油烟清理）

综合（业务） 部
工程（物资） 部

23.

对相关方施加影响
（ES4.4.6）

? 供货商

——供方评价表（应含安全和环境方面内容）;

——环境和职业健康安全协议

? 分包方

——环境保护和职业健康安全协议

——搜集环境和职业健康安全监测证实

工程（物资）

部

24.

资金支持

? 年环境和安全资金预算

? 环境和安全资金使用统计(文件\凭证\单据)

综合（业务）

部

25.

应急准备和响应—环境

? 针对环境紧急情况应急预案

? 环境应急演练计划

? 环境应急演练统计、图片

? 环境应急程序评审统计

? 环境应急设施登记

? 环境应急设施检验、维护统计

安监部
工程（业务） 部

26.

应急准备和响应—安全（S4.4.7）

? 针对职业健康安全紧急情况应急预案

? 安全应急演练计划

? 安全应急演练统计、图片

? 安全应急程序评审统计

安监部
工程（业务）部

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

? 安全应急设施登记

? 安全应急设施检验、维护统计

? 消防通道图、安全标识

27.

用户满意度测量
（Q8.2.1）

? 发放并回收用户满意调查表(在建项目+完工项目)

? 用户满意度调查分析汇报

? 编制工程回访计划(完工项目)

? 依据计划回访用户并统计

工程（物资）

部

28.

内部审核(Q8.2.2）

? 内审计划(年度审核计划、审核实施计划)

? 内部审核检验表

? 内审不合格汇报

? 内部审核汇报

? 内部审核首、末会议统计（签到表）

综合（业务）部

29.

过程监视和测量
（Q8.2.3）

? 业绩考评资料

? 工作检验资料

? 内审资料（按8.2.2 实施）

? 管理评审资料(按5.6 实施)

? 对项目标检验计划

? 按计划及验收标准对项目进行检验统计

安监部
工程（物资）部

30.

产品检验
—建筑材
—构配件
（Q8.2.4）

? 材料进货验收单

? 几大主材合格证、

? 送检试验汇报(按批次)

? 见证统计、监理审批统计

工程（物资）部

31.

产品检验
—工序检验（Q8.2.4）

? 分部分项验评

? 施工质量检验

工程（物资）部

32.

产品检验
—最终检验（Q8.2.4）

? 完工预验收统计

? 完工验收统计

工程（物资）部

33.

环境绩效监视和测量
（E4.5.1）

（暂不要）
? 定时进行环境检验并统计? 纸张用量统计
? 水、电用量统计

综合（业务）部
工程（物资）部
安监部

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

? 废弃物移交统计

? 环境监测设备检定/样准

34.

安全绩效监测和测量
（S4.5.1）

安监部

35.

合规性评价
（ES4.5.2/1）

? 法律法规实施情况检验和评价

? 合规性评价统计

安监部

36.

不合格品控制
（Q8.3）

? 不合格品包含:
——原材料、工序中、交付后产生不合格 ——业主、监理、行政主管部门检验提出? 不合格品标识
? 不合格品处理统计
? 质量问题处理和验收统计

工程（物资）部

37.

环境和安全
不符合控制
（ES4.5.3/2）

? 环境和职业健康安全检验发觉不符合并统计

? 环境、职业健康安全事件、事故登记

? 对上述不符合整改统计

综合（业务）部
工程（物资）部
安监部

38.

数据分析（Q8.4）

? 供方质量情况分析

? 用户满意度调查分析)

? 生产作业情况分析

? 产品质量情况及趋势分析

? 编制分析汇报、提出改善提议

? 项目总结汇报

安监部
工程（物资）

部
业扩部
综合（业务）

部

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

? 施工进度统计表

工程部
项目部

39.

改善
纠正方法预防方法（Q8.5）

? 对重大不合格（或潜在）制订纠正方法或预防方

法

? 对上述方法跟踪检验

? 纠正及预防方法实施情况汇总登记

? 质量管理改善和创新统计

安监部
工程（物资）部

施工管理（Q7.5）

以下为工程（物资）部

19

施工准备

特种人员、 管理人员花名册、 上岗证复印件

图纸会审统计

设计变更统计

技术、 安全、 环境保护交底统计

进场工人三级安全教育卡

开工汇报、 施工许可证、 淤泥排污许可证、 夜间施工许可证、 食堂卫生许可证、 排污许可证

大型设备安装验收统计、 许可证

外脚手架、 安全网等验收统计

全部专题施工方案(临时用电、 桩基础、 外脚手架、 塔吊等)

20

施工过程

施工日志

打桩统计、 地基验槽统计、 土壤试验汇报、 混凝

土试验汇报、 沙浆试验汇报等过程、 工序统计

基础放线、 沉降观察、 防水试验、 钢筋开料、 钢

材焊接试验汇报、 点焊钢筋焊接试验汇报等各工

序检验批统计

分部分项验收、 隐蔽验收统计

本项目部设备台帐

混凝土搅拌机设备、 焊接设备等大中型设备运行、 维修、 保养统计

每个月安全生产会议统计、 学习培训统计

安全、 文明施工检验统计(包含消防器材、 电气、 设备、 职员宿舍、 食堂、 三宝四口等〉

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

材料、 设备标识牌

安全门、 安全网、 脚手架、 安全标牌

本项目部计量器具台帐、 校准合格证复印件

劳保用具发放统计

21

完工验收

按相关要求验收统计、 施工总结

30

施工现场部署要求

绘制办公场所、 施工现场消防设施平面图、 污

水管道平面图, 将企业方针上墙。

办公场所、 临时设施设生活垃圾桶、 有害废弃物桶、 可回收垃圾桶、 废纸回收箱, 贴标识。

现场油漆桶等有害废物集中存放。

应设置洗车槽、 排水沟、 泥沙沉淀池,

大型食堂( 100人以上)应有隔泊池, 取得卫生许可证, 油烟应有抽油烟机处理后排放, 严禁烧木材。

序
号

标准条款

统计/资料

负责部门

备 注

严禁出现以下常见环境、 安全违规现象:
——场地积水、 没有硬地化、 尘土飞扬;
——石灰池、 砂浆池谧出污染土壤;
——排水沟、 沉淀池淤泥堵塞;
——工人宿舍、 食堂没有设置垃圾桶, 垃圾满地; 柴油发电机、 空压机等设备漏机袖, 污染大片土壤; ——垃圾分类错误, 将有害废弃物放入生活垃圾中;
——临时用电乱接乱拉, 使用花线, 没有一机一闸一漏电, 电箱门未关;
——安全护栏不足或不够高度, 或不牢靠;
——安全网破、 漏、 老化;
——工人防护用具佩戴不全、
不规范, 或使用其它替换物;
——现场安全标识不足;
——机械设备安全情况差, 没有防护罩或没有接地等;
——特种设备如物料提升架操作完没相关安全门。